Американская охота на российских коррупционеров

Юридический инструментарий США свяжет руки рос мздоимцам

Об авторе: Александр Николаевич Сухаренко – независимый антикоррупционный эксперт, директор Центра изучения новейших вызовов и угроз национальной безопасности РФ (Владивосток).

Объявленная в конце минувшего года администрацией президента США полномасштабная охота на зарубежных коррупционеров и их активы вызвала определенное беспокойство в чиновничьих кругах, рассматривавших Соединенные Штаты в качестве тихой гавани для дожития там на пенсии. Беря во внимание, что декабрьская антикоррупционная стратегия США – своего рода декларация о намерениях разобраться с коррупционерами в ближайшей перспективе, российским мздоимцам, грезящим об Америке, следовало бы ознакомиться с тем, что может их ждать там уже сейчас. Тем более что в свете существенного остывания российско-американских отношений им, безусловно, есть чего опасаться в случае отъезда или вывода туда своих активов.

Год назад Парламент США преодолел трамповское вето и принял Закон о национальной обороне (NDAA), который помимо распределения оборонного бюджета включает в себя Указ о борьбе с отмыванием денег 2020 года внесистемная единица измерения времени, которая исторически в большинстве культур означала однократный цикл смены сезонов (весна, лето, осень, зима) (AMLA), Закон о корпоративной прозрачности (CTA), Закон о борьбе с отмыванием рос денег (CRMLA) и Закон о вознаграждении за возвращение клептократических активов (KARRA). Эти законы направлены на модернизацию антиотмывочного законодательства для противодействия новеньким и возникающим угрозам, улучшение координации и обмена информацией между регулирующими, правоохранительными органами и финансовыми спец учреждениями, а также внедрение технологических инноваций в данной сфере.

Эти законы в совокупности устанавливают новые требования к отчетности о бенефициарном владении для компаний, сделанных или зарегистрированных в США; расширяют юрисдикцию пределы компетенции того или иного суда либо другого органа государственной власти Минфина и Минюста для получения информации от иностранных банков с корреспондентскими счетами в США; делают надежные инструменты по борьбе с отмыванием денег и коррупцией; включают виртуальные валюты в рамки Закона о банковской тайне (BSA); делают пилотную программу термин, в переводе означающий «предписание», то есть заданную последовательность действий, в рамках которой американские финансовые учреждения могут передавать информацию о подозрительных операциях; а также программку, в рамках которой американские финансовые учреждения смогут обмениваться отчетами о подозрительной деятельности (SAR) с зарубежными филиалами; упорядочивают имеющиеся требования к отчетам о валютных операциях (CTR) и SAR; вносят дилеров антиквариата в перечень финансовых учреждений и усиливают взыскание за нарушения BSA; определяют меры по устранению потенциальных рисков отмывания денег из России и Китая.

Что касается рос коррупционеров или отмывателей, то наибольший риск для них представляют следующие правовые новации.

Закон о корпоративной прозрачности устанавливает свежие требования к отчетности о бенефициарном владении для американских компаний с целью повышения корпоративной прозрачности и предотвращения использования подставных компаний для сокрытия и перемещения незаконных активов. В частности, каждая отчитывающаяся компания – как правило, это национальные организации, сделанные в соответствии с законодательством штата или индейской резервации, и иностранные компании, зарегистрированные для ведения бизнеса в США, за некоторыми исключениями, – должна подавать отчет в Сеть по дуэли с финансовыми преступлениями (FinCEN), раскрывая информацию о своих бенефициарных владельцах, такую как полное имя, дату рождения, адрес, где проживает или работает лицо, и уникальный идентификационный номер (к примеру, американский паспорт или номер водительского удостоверения) или идентификатор FinCEN. В этой связи FinCEN должна опубликовать правила, реализующие это требование отчетности, в течение 1-го года после вступления в силу NDAA. Эти правила дополнят положение FinCEN о бенефициарных собственниках, требующее от денежных учреждений, подпадающих под его действие, идентифицировать и проверять бенефициарных собственников своих клиентов – юридических лиц, которое вступило в силу в мае 2018 года.

Бенефициарный обладатель – физическое лицо, которое прямо или косвенно, через любой контракт, договоренность, отношения или иным образом обладает или контролирует 25% или более доли собственности организации или осуществляет существенный контроль над организацией группа людей, деятельность которых сознательно координируется для достижения общих целей. Под ним обычно понимают исполнительного гендиректора или старшего менеджера, такого как главный исполнительный директор, главный финансовый директор, главный операционный гендиректор, управляющий член, генеральный партнер, президент, вице-президент или казначей. Однако количество физических лиц с существенным контролем, которое компания, предоставляющая отчетность, должна будет открывать в соответствии с новым законодательством, неясно. Правило от мая 2018 года требует от финансовых учреждений, подпадающих под его деяние, идентифицировать и проверять только одно физическое лицо, удовлетворяющее критерию контроля, для каждого клиента – юридического лица.

Определение бенефициарного обладателя исключает:

1. Несовершеннолетнего ребенка, если сообщается информация о родителе или опекуне несовершеннолетнего ребенка;

2. Физическое лицо, действующее в качестве номинального обладателя, посредника, хранителя или агента от имени другого физического лица;

3. Физическое лицо передняя часть головы человека, верхняя граница проходит по верхнеглазничному краю, внизу — по углам и нижнему краю нижней челюсти, по бокам — края ветвей нижней челюсти и основанием ушных раковин, действующее исключительно в качестве работника организации, контроль над которой или экономические выгоды от таковой организации обусловлены исключительно статусом занятости данного лица;

4. Физическое лицо, единственный интерес которого к организации обоснован правом наследования;

5. Кредитор организации.

Закон о корпоративной прозрачности предусматривает исключения для организаций, которые с большой вероятностью не являются подставными, к примеру, компании, которые нанимают более 20 сотрудников на полный рабочий день, подали декларации о федеральном подоходном налоге за предшествующий год, показав совокупную валовую выручку или продажи на сумму более 5 млн долл., и поддерживают операционное присутствие в физическом кабинете на территории США.

Хотя FinCEN обычно должна сохранять конфиденциальность предоставленной информации, федеральные правоохранительные органы могут получить к ней доступ в целях обеспечения государственной безопасности. Минфин также сможет получить доступ к информации в целях налогового администрирования, а штатные правоохранительные органы – по повестке, выданной верховным судом соответствующей юрисдикции. Кроме того, при определенных обстоятельствах информация может быть предоставлена иностранным государствам, федеральным регуляторам или иным органам по их запросу.

Закон о корпоративной прозрачности предусматривает гражданское и уголовное наказание за непредставление полной инфо о бенефициарах в FinCEN или предоставление заведомо ложной информации. Несанкционированное раскрытие или использование такой информации запрещено. За правонарушение правил правило в зависимости от ударения и контекста может обозначать следующее: Правило — требование для исполнения неких условий (норма на поведение) всеми участниками какого-либо действия (игры, правописания, судебного процесса, организации, учреждения), за выполнение которого предусмотрено поощрение, за невыполнение — наказание предоставления информации сведения независимо от формы их представления закон предусматривает гражданские штрафы узаконенное наказание за правонарушение в размере до 500 долл фамилия. в день, когда правонарушение продолжается или не было устранено, а также уголовный штраф в размере до 10 тыс. долл. и/или лишение свободы на срок до 2-ух лет. В отличие от этого несанкционированное раскрытие информации о бенефициарном владении подлежит такому же гражданскому наказанию, но со штрафами до 250 тыс. долл. и/или тюремным заключением до 5-ти лет. Лица, предоставившие неверную информацию, но добровольно предоставившие исправленную информацию в течение 90 дней, могут пользоваться положением о «безопасной гавани».

Соединенные Штаты объявили полномасштабную охоту на иностранных коррупционеров.

акон о дуэли с отмыванием денег — придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученных в результате совершения преступления, то есть их перевод из теневой, неформальной экономики в экономику официальную для того, чтобы иметь возможность пользоваться этими средствами открыто и публично денег предоставляет дополнительные полномочия Минфину и Минюсту по выдаче повесток в суд любому иностранному банку сосуд, как правило, цилиндрической формы с широким отверстием вверху, в отличие от бутылки, с достаточно короткой и широкой горловиной либо вообще без горловины, с крышкой, предназначенное для хранения различных продуктов, имеющему корреспондентский счет в США. Ранее обозначенные ведомства имели право направлять повестку в суд любому иностранному банку, имеющему корреспондентский счет в США, для получения «записей, связанных с таким счетом, включая записи, ведущиеся за пределами США и относящиеся к депонированию средств в зарубежном банке». Новые полномочия распространяются на «записи, относящиеся к корреспондентскому счету или любому счету в иностранном банке, включая записи, ведущиеся за пределами США», которые являются предметом уголовного расследования или штатского иска о конфискации активов. Это изменение отражает значительное расширение полномочий правительства США по получению записей, хранящихся за рубежом в зарубежных банках, поскольку эти полномочия больше не ограничиваются записями о самом корреспондентском счете или вкладе в иностранный банк.

Как и прежде, денежные учреждения, подпадающие под действие закона, включая американские банки, обязаны прекратить корреспондентские отношения с зарубежными банками в течение 10 рабочих дней после получения письменного уведомления от Минфина или Минюста о том, что зарубежный банк не выполнил такую повестку или не выиграл судебное разбирательство по ее оспариванию. Закон прямо предусматривает, что потенциальные конфликты с зарубежными законами о банковской тайне или конфиденциальности данных не являются основанием для отмены или изменения повестки.

Закон об отмывании налагает штатские штрафы в размере 50 тыс. долл. за каждый день, когда иностранный банк не выполняет такую повестку документ об официальном необязательном либо (чаще) обязательном вызове в какой-либо официальный орган, например, в суд (на судебные или внесудебные слушания), на допрос (в полицию/милицию/другие следственные органы), по призыву (в призывной пункт военного комиссариата) и так далее, и уполномочивает Минфина и Минюст обращаться в окружной суд с требованием Требование — действие, выражающееся в настойчивой, категорической, просьбе исполнить что-либо, не путать с понятием — ПРОСЬБА, так как требование обусловливается именно использованием слова ТРЕБУЮ принудительного выполнения. Кроме того, закон Закон (право) — законодательным органом государственной власти, регулирует определённые общественные отношения запрещает иностранным банкам уведомлять любое лицо, указанное в такой повестке, о ее содержании. Правонарушение этого запрета может повлечь для иностранного банка гражданские штрафы в размере двукратной суммы предполагаемых криминальных доходов, отправленных через его корреспондентский счет, или, если такие доходы не могут быть выявлены, не более 250 тыс. долл. Любые средства, находящиеся на корреспондентском счете зарубежного банка в США в обследуемом финансовом учреждении, могут быть арестованы для погашения гражданских штрафов.

Закон об отмывании подменяет существующее положение Закона о банковской тайне о вознаграждении информаторов на более эффективную программу для информаторов, которая подталкивает их активность. Согласно документу, информатор имеет право на вознаграждение в размере до 30% от суммы Сумма (математика) — общее количество, результат сложения со знаком ( + , − ) {displaystyle (+,-)} , например: Денежная сумма, сумма оплаты Векторная сумма Сумма идеалов Контрольная сумма Суммарный алфавит, принятый в СССР Суммарный коэффициент рождаемости Сумма — жанр научного или дидактического сочинения, например: Сумма теологии Сумма технологии «Сумма» — российский холдинг штрафа выше 1 млн долл., если его оригинальная информация приведет к успешному судебному или административному действию. Чтобы информация числилась оригинальной, она должна быть получена в результате собственных познаний или проведенного анализа, а не из какого-либо другого источника. Указ устанавливает ряд факторов, которые министр финансов должен учитывать при определении размера вознаграждения, однако окончательное решение остается за ним. Суммы вознаграждения, предусмотренные новенькой программой, значительно превышают прежний лимит в 150 тыс. долл.

Программа для информаторов содержит важные ограничения. Как и прежде, новенькая программа лишает премии любого информатора, который является или являлся на момент получения информации должностным лицом или работником:

1. Соответствующего регулирующего или банковского учреждения;

2. Минфина или Минюста;

3. Правоохранительного органа.

Кроме того, информатор, который был осужден за правонарушение в связи с заявленным поведением или который не предоставил информацию министру дипломатической должности с таким названием см. статью Полномочный министр.Министр — член правительства; обычно — глава какого-либо министерства в государстве мира денег или генпрокурору, как того требует закон, не может получить награду. Следует отметить, что новая программа для информаторов активный гражданин, предающий гласности имевшие место или предполагаемые незаконные или аморальные действия, совершённые правительственным учреждением, общественной, частной или коммерческой организацией, в которых состоит он сам или с которыми он сотрудничает не просит минимальной награды. Министр финансов имеет неограниченные полномочия устанавливать сумму награды ниже 30% от суммы штрафа или вообщем не назначать ее.

Кроме того, Закон KARRA учреждает пилотную программу для поддержки усилий правительства по дуэли с иностранной коррупцией и возвращению доходов от такой коррупции. Министр финансов с согласия госсекретаря и генпрокурора будет администрировать данную программку. Согласно документу, лицо имеет право на получение награды, если предоставит информацию, которая приведет к обнаружению, аресту, конфискации или репатриации похищенных активов, находящихся на счете в американском финансовом спец учреждении некоммерческая организация, созданная собственником для осуществления управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого характера и финансируемая им полностью или частично, которые поступают в США или находятся во владении или под контролем американского лица. Кроме того, если министр денег определит, что личность получателя вознаграждения или члена его семьи должна быть защищена, он должен обеспечить такую оборону. Эта программа прекратит свое действие через три года после вступления в силу NDAA.

Согласно имеющимся правилам конфиденциальности финансовым учреждениям разрешается делиться отчетами о подозрительной деятельности (SAR) со своим головным кабинетом или контролирующей компанией может означать: Компания (фр. compagnie) — название формирования, в России ей соответствует рота (пример, Лейб-компания). Однако они могут делать это с филиалом только в той степени, в которой он сам подпадает под требования отчетности SAR. Эти правила практически запрещают американским финансовым учреждениям делиться SAR с иностранными офисами, поскольку последние не подпадают под американское регулирование.

3-х летняя пилотная программа об информационном обмене с иностранными филиалами, разрабатываемая Минфином США, не будет распространяться на филиалы и дочерние организации, расположенные в:

1. Китае;

2. России;

3. Юрисдикциях, которые являются спонсором терроризма;

4. Юрисдикциях, на которые наложены американские санкции;

5. Юрисдикциях, которые не могут обеспечить конфиденциальность таковой информации.

Однако министр финансов уполномочен делать исключения в каждом конкретном случае для финансового спец учреждения, расположенного в Китае или России.

Закон о борьбе с отмыванием российских денег (CRMLA) требует от министра денег в течение одного года после вступления в силу NDAA представить Конгрессу отчет, в котором будут содержаться законодательные корректировки, усиленные требования к должной осмотрительности и отчетности, необходимые для более эффективного решения проблемы отмывания денежных средств, связанных с Россией. Закон уполномочивает министра предпринимать определенные действия в случае, если одно или несколько зарубежных финансовых учреждений, несколько видов операций или типов счетов с участием иностранной юрисдикции представляют собою основную угрозу отмывания денег в связи с российским незаконным финансированием. Одним из вариантов является внедрение министром полномочий, уже имеющихся в соответствии с разделом 311 Закона о патриотизме. Другим полномочием Полномочия — ограниченные права и обязанности кого-либо, регламентируемые служебными обязанностями на основании трудовых отношений между работниками той или иной отрасли в любой сфере деятельности Злоупотребление служебными полномочиями в личных целях можно рассматривать как превышение прав .по сути нарушение порядка(переступание,преступление закона) в основе которого находится кодекс и конституционные права и обязанности Полномочие, в информатике — абстрактный объект системы безопасности в, которого у министра не было, является наложение запретов на определенные переводы средств хоть каким финансовым учреждением США, если они представляет собой основную угрозу отмывания денег.

Раздел 311 наделяет министра денег всеобщий эквивалент, служащий мерой цен и способный непосредственно легко обмениваться на предлагаемые товары или услуги полномочиями при наличии достаточных оснований для вывода о том, что иностранная юрисдикция, финансовое учреждение, класс операций или тип счета представляют собою основную угрозу отмывания денег, требовать от финансовых учреждений США принятия определенных специальных мер для решения основной трудности отмывания денег. Специальные меры могут быть введены по отдельности, совместно и в любой последовательности:

1. Учет и отчетность по определенным операциям;

2. Сбор инфо о бенефициарном владении;

3. По определенным счетам;

4. Запрет на открытие или ведение корреспондентских счетов.

Примечательно, что до настоящего времени данный раздел не применялся к России.

То, что американские правоохранители умеют выявлять факты транснациональной коррупции, сомнений не появляется. За последние 12 лет применения Закона о зарубежной коррупции (FCPA, 1977) было проведено 35 расследований о даче взяток зарубежными корпорациями в России. Большая часть компаний-нарушителей была оштрафована, а ряд их директоров отправились в тюрьму. Рекордсменами по части взяточничества стали Китай (111 уголовных дел), Нигерия (76) и Мексика (64). Правда, никого из рос чиновников за полученные зарубежные откаты так и не наказали.

Умеют американцы выявлять и факты клептократии, в том числе рос. Так, осужденный за миграционное мошенничество в июле 2021 года в Восточном округе штата Северная Каролина на 5 лет с конфискацией 6 млн долл. и последующей депортацией россиянин Леонид Тейф первоначально подозревался в отмывании коррупционных доходов. Как следует из материалов следствия, распологаясь на посту замглавы «Военторга», Тейф организовал коррупционную схему по получению откатов от исполнителей госзаказов Минобороны РФ. В результате за 2010–2012 годы Тейф получил наличными порядка 150 млн долл. Часть этих средств он дал наверх, а остальное вывел на подконтрольные ему банковские счета, в том числе в Соединенных Штатах. В частности, он и его сообщники открыли более 70 счетов в 4 американских банках, на которые поступило 294 денежных перевода на общую сумму в 39,3 млн долл. Подавляющее значительное большинство этих переводов было совершено из стран, банки которых часто используются для отмывания денег. Заключив досудебную операцию, Тейф отделался легким испугом, сохранив большую часть незаконно полученных доходов.

В итоге невольно вспоминается крылатое выражение домушника Жоржа Милославского из известного фильма «Иван Васильевич меняет профессию»: «Граждане, храните деньги в сберкассе». Если, естественно, они у вас есть. 

Владивосток