«Закон «О рынке ценных бумаг» не делает различий в части требований по обслуживанию брокерами посетителей между резидентами и нерезидентами. Поэтому требование о проведении тестирования перед исполнением поручения посетителя будет распространяться на всех клиентов, вне зависимости от их гражданства», — сообщается в сообщении.
Банк России 14 апреля на комитете по базовым стандартам может разглядеть проект стандарта тестирования или испытание — способ изучения глубинных процессов деятельности системы, посредством помещения системы в разные ситуации и отслеживание доступных наблюдению изменений в ней для неквалифицированных инвесторов, который на прошлой неделе внесли Государственная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Национальная финансовая ассоциация (НФА).
В конце января в Госдуму был внесен законопроект, которым запрещается продажа неопытным инвесторам сложных денежных продуктов до начала тестирования. Проектом предлагается ограничить продажу, в том числе структурных облигаций, облигаций, конвертируемых в другие ценные бумаги, облигаций, размер выплат по которым зависит от наступления или ненаступления 1-го или нескольких обстоятельств. В настоящий момент законопроект проходит подготовку ко второму чтению.
«Аналогично и потребности о признании физических лиц квалифицированными инвесторами распространяются на любых клиентов, вне зависимости от их гражданства», — также направили внимание в пресс-службе Банка России.
Физическое лицо признается квалифицированным инвестором в случае, если отвечает одному из требований: размер принадлежащего ему имущества составляет не мение 6 миллионов рублей в виде средств на счетах или вкладах, ценных бумаг волокнистый материал с минеральными добавками или производных инструментов; имеет опыт работы в денежной организации, высшее экономическое образование или специальные сертификаты; совершал сделки с ценными бумагами или производными инструментами совокупно на 6 миллионов рублей за год не пореже 10 раз в квартал и не реже одного раза в месяц.